上證發(fā)〔2025〕71號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為規(guī)范公司債券（含企業(yè)債券，下同）續(xù)發(fā)行和資產(chǎn)支持證券擴(kuò)募業(yè)務(wù)活動(dòng)，滿足市場(chǎng)主體合理融資需求，進(jìn)一步提升債券市場(chǎng)流動(dòng)性，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）就試點(diǎn)開(kāi)展公司債券續(xù)發(fā)行和資產(chǎn)支持證券擴(kuò)募發(fā)行業(yè)務(wù)有關(guān)安排通知如下：

一、本通知所稱(chēng)公司債券續(xù)發(fā)行，是指已在本所上市掛牌的存量公司債券的發(fā)行人進(jìn)行增量發(fā)行并將增量發(fā)行債券與存量債券合并上市掛牌。

本通知所稱(chēng)資產(chǎn)支持證券擴(kuò)募，是指計(jì)劃管理人對(duì)在本所掛牌的存量持有型不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行擴(kuò)募發(fā)行并且合并掛牌。擴(kuò)募發(fā)行不涉及設(shè)立新的資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃。

合并上市掛牌后，存量公司債券、資產(chǎn)支持證券的還本付息、收益分配等發(fā)行條款和持有人會(huì)議、受托管理、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決等投資者權(quán)益 ……